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证监会例行新闻发布会要点集锦2015-12-12 11:29:00 | 编辑: | 查看: | 评论:0

1.证监会对债券市场现场检查 31家证监局检查105家公司

2015年9月,证监局对公司债发行人的债券发行情况进行了检查。目前,证监会初步完成债券市场现场检查工作。据证监会发言人邓舸介绍,31家证监局对辖区公司进行了检查,被检查机构有105家。目前派出机构已经对8家公司债发行人、2家中介机构做出相应处罚。

2.证监会:区域市场挂牌 不是到交易所上市

邓舸提醒称,股权交易中心、股权托管交易中心、股权交易所,是由省级人民政府监管,服务区域内中小微企业的私募市场。按照有关法律法规,不得公开发行证券。企业到区域股权市场挂牌,不是到交易所上市。

如果发现公开发行有关股票及债券,不要购买,向当地有关部门举报。

3.证监会“自我约束”第二步:出台稽查执法十项禁令

证监会周五宣布,将出台稽查执法十项禁令,对稽查执法进行自我约束。

邓舸称,稽查执法具有对抗性强的特征。稽查执法面临的环境复杂,执法过程中易受干扰或诱惑。

证监会前期组织力量系统梳理了当前稽查执法工作全环节中,可能存在的风险点。

证监会决定出台十项禁令,其中,重点对稽查人员在执法过程中可能出现的行为作了禁止性规定。

这是近期证监会在对发审权力进行自我约束之后,对监管权力进行自我约束的第二项重大举措。此外,证监会此前出台政策,在委托交易所执法过程中,也引入了第三方备案制度,加强对执法行为的自我约束。

4.证监会回应注册制“两年”期限:立法法规定要求

立法法要求,授权决定要有一定的实施期限。国务院草案对授权决定期限明确为两年,两年是指自决定实施之日起算两年内。

5.注册制实施时点:取决于准备工作进展

在国务院授权决定获通过后,证监会将出台相关办法,并对注册条件、注册程序等做出全面具体规定,向社会公开征求意见后,正式实施。注册制具体实施时间,取决于上述准备工作进展情况。

6.证监会稽查执法十项禁令:

证监会周五宣布稽查执法十项禁令,对执法行为进行自我约束。 1严禁有案不报、瞒案不报、压案不查 2严禁违规立案、随意调查、以权谋私 3严禁久办不结 4严禁大案小办 5严禁选择取证、毁改证据 6严禁通风报信、泄露案情 7严禁打探消息、请托说情 8严禁出谋划策、指点门路 9严禁私下接触、不当交往 10严禁滥用信息、违规交易

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